中新網(wǎng)10月11日電 據(jù)上海證券報報道，有關人士透露，本月起，管理層將正式啟動對創(chuàng)新券商融資融券試點申請的實質性審核，首批試點券商名單有望于月內亮相。與此同時，由滬深證交所制訂的融資融券標的證券名單也可能于本月露面。在此基礎上，融資融券業(yè)務有望于11月進入實質操作階段。
據(jù)了解，截至目前，18家創(chuàng)新類券商中的絕大多數(shù)都已向管理層遞交了融資融資業(yè)務的試點申請，各地證監(jiān)局也大多完成了對首批遞 交試點申請券商的現(xiàn)場核查工作，并向管理層出具了書面意見。而管理層也于9月底基本完成了對券商遞交材料完整性和合規(guī)性的名義審查。從本月起，管理層將根據(jù)券商遞交的申請材料和各地證監(jiān)局出具的書面意見，組織專家對申請券商進行實質性審核，并在此基礎上最終確定融資融券業(yè)務首批試點券商名單。業(yè)內人士預計，按照目前有關各方的工作進度，這份名單很可能于月內亮相。
另一方面，備受市場關注的融資融券標的證券以及可充抵保證金的證券名單也有望于月內與投資者見面。今年8月份，滬深證交所同時發(fā)布了《融資融券交易試點實施細則》，對融資融券標的證券和可充抵保證金的證券選擇標準進行了詳細規(guī)定。業(yè)內人士表示，盡管相關標準已非常細致，但根據(jù)審慎性原則，在試點初期，并非所有符合條件的股票都能作為標的證券和充抵保證金證券，目前，證交所正按照從嚴到寬、從少到多、逐步擴大的原則，從滿足規(guī)定的證券范圍內，進一步審核選取，以最終確定首批證券名單，該名單有望于近期向市場公布。試點券商向其客戶公布的標的證券及可充抵保證金證券名單，將不得超出證交所規(guī)定的范圍。
與此同時，各創(chuàng)新券商也正在就融資融券業(yè)務規(guī)則、內部管理、風險控制、交易系統(tǒng)、操作流程、客戶風險揭示與服務、檔案管理等各方面進行最后的準備工作。如中信證券董事會就于10月9日召開會議，提請股東大會授權公司管理層，在獲得融資融券試點資格后，通過修改公司章程，將這一業(yè)務正式加入經營范圍。
業(yè)內人士指出，11月1日起，《證券公司風險指標管理辦法》將正式實施，該辦法對券商進行融資融券的業(yè)務規(guī)模和風險準備進行了細致規(guī)定，如果試點券商名單和標的證券名單能于10月底前順利公布，那融資融券業(yè)務也將隨之進入實質操作階段。(李劍鋒）
