中新網(wǎng)12月24日電 以紐約州首席檢察官埃利奧特為首的司法機(jī)構(gòu)23日宣布，華爾街10家券商同意通過(guò)繳納罰款的方式，來(lái)解決它們?cè)诠善毖芯糠矫骠[出的丑聞。
華爾街這些金融機(jī)構(gòu)同意支付9億美元的罰款，并提供4.5億美元的資金，用于未來(lái)5年內(nèi)向投資者提供獨(dú)立的研究報(bào)告。另外，它們還將出資8500萬(wàn)美元用于一個(gè)投資者教育項(xiàng)目。
華爾街同司法機(jī)構(gòu)達(dá)成的協(xié)議，還包括將投資銀行業(yè)務(wù)和證券研究分離，以及禁止向上市公司的主管或董事分配首次公開(kāi)發(fā)行IPO股票。埃利奧特表示，重塑投資者信心是當(dāng)務(wù)之急，我們要保證散戶(hù)投資者得到公正的對(duì)待。他還說(shuō)，這10家券商對(duì)和解協(xié)議原則上已經(jīng)同意，最后審批通過(guò)還需要一定的時(shí)間。9億美元的罰款將由各州政府和聯(lián)邦政府平分，并最終用于重建投資者信心方面。
在10家券商中，所羅門(mén)美邦的母公司花旗集團(tuán)將支付4億美元，Credit Suisse和美林證券將各支付2億美元，其中美林今年早些時(shí)候已經(jīng)支付了1億美元。摩根斯坦利將支付1.25億美元，高盛將支付1.10億美元。摩根大通、Bear Stearns、萊曼兄弟、德意志銀行和瑞銀華寶將各支付8000萬(wàn)美元。
這份和解協(xié)議還有待于證券交易委員會(huì)SEC的五位委員批準(zhǔn)通過(guò)。根據(jù)和解協(xié)議，華爾街券商的高層主管不會(huì)面臨起訴，但不排除公司個(gè)別雇員未來(lái)受到起訴的可能性，如所羅門(mén)美邦的前任電信分析師Grubman和波士頓第一信貸的投資銀行家Frank Quattrone。Grubman已經(jīng)同意支付1500萬(wàn)美元的罰款，并終身禁止涉足證券業(yè)。
